證券代碼：600117 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST西鋼
西寧特殊鋼股份有限公司
2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2023年度，西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）監(jiān)事會(huì)全體成員依照《中華人民共和國(guó)公司法》<中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)以及《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等公司治理制度的規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，切實(shí)維護(hù)公司股東的利益，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地履行了監(jiān)事會(huì)職能，依法獨(dú)立行使職權(quán)，積極開(kāi)展相關(guān)工作，保證公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司利益和投資者利益。并積極列席各次董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司的各項(xiàng)決策程序、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)狀況以及內(nèi)部管理制度等進(jìn)行了監(jiān)督和核查，切實(shí)維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益，現(xiàn)將2023年監(jiān)事會(huì)的主要工作報(bào)告如下：
一、2023年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
2023年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了5次會(huì)議，具體會(huì)議內(nèi)容如下：
（一）九屆四次監(jiān)事會(huì)議
會(huì)議于2023年4月27日召開(kāi)，審議通過(guò)了《2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》《2022年度履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告》《2022年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》《2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》《2022年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》《2022年年度報(bào)告及摘要》《關(guān)于聘請(qǐng)2023年度財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》《關(guān)于變更相關(guān)會(huì)計(jì)政策的議案》《關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易的議案》和《公司2023年第一季度報(bào)告》。
（二）九屆五次監(jiān)事會(huì)
會(huì)議于2023年8月30日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《2023年半年度報(bào)告及摘要》。
（三）九屆六次監(jiān)事會(huì)
會(huì)議于2023年10月27日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《2023年三季度報(bào)告》。
（四）九屆七次監(jiān)事會(huì)
會(huì)議于2023年11月27日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了公司《關(guān)于監(jiān)事會(huì)提前換屆選舉及提名第十屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》《關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。
（五）十屆一次監(jiān)事會(huì)
會(huì)議于2023年12月26日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于豁免監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知期限的議案》《關(guān)于選舉十屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》《關(guān)于增加2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的議案》《關(guān)于預(yù)計(jì)2024年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案》《關(guān)于修訂＜公司章程＞并辦理工商變更的議案》《關(guān)于修訂公司部分治理制度的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)履職情況
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，各位監(jiān)事本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，積極參加公司召開(kāi)的股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：會(huì)議的召集、召開(kāi)符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求，決策程序公正透明、科學(xué)合理；建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，切實(shí)執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)議決議；公司董事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行自己的職責(zé)和義務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員有違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司利益的行為。
（二）對(duì)公司財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)通過(guò)調(diào)取財(cái)務(wù)報(bào)表、檢查財(cái)務(wù)運(yùn)行情況等途徑，對(duì)公司各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，對(duì)公司的2023年年報(bào)審計(jì)工作進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司的財(cái)務(wù)制度健全，管理規(guī)范，內(nèi)控審計(jì)不斷加強(qiáng)，不存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。2023年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，能夠真實(shí)、客觀反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。公司續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘用程序符合《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
（三）對(duì)司法重整及相關(guān)工作的監(jiān)督情況
報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)行了司法重整工作，公司實(shí)際控制人及股東結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。監(jiān)事會(huì)對(duì)司法重整期間信息披露以及是否存在損害中小投資者、廣大職工利益的情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司根據(jù)重整程序和重整計(jì)劃進(jìn)展情況，依法依規(guī)做好了相關(guān)信息披露工作，保證了中小投資者和廣大職工的知情權(quán)，切實(shí)維護(hù)了中小投資者和廣大職工的利益。
（四）對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及內(nèi)部控制的監(jiān)督情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)通過(guò)開(kāi)展下基層走訪調(diào)研等活動(dòng)，檢查公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)健康有序開(kāi)展。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行全面核查，公司內(nèi)部控制體系符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及公司實(shí)際需要，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，不存在重大缺陷，有效提升了公司管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
（五）對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的監(jiān)督
報(bào)告期內(nèi)，通過(guò)對(duì)公司發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督與審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2023年度與關(guān)聯(lián)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)格依照《公司章程》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》等法律法規(guī)的相關(guān)要求，履行了審批與信息披露程序。交易公平、公開(kāi)，符合公司發(fā)展的需要，無(wú)內(nèi)幕交易行為，也無(wú)損害股東利益，特別是中小股東利益的行為。
（六）對(duì)董事、高級(jí)管理人員監(jiān)督的情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的履職行為進(jìn)行監(jiān)督審查后認(rèn)為：公司董事及高級(jí)管理人員在履行公司職務(wù)時(shí)盡職盡責(zé)，工作勤勉，遵守國(guó)家法律法規(guī)、《公司章程》及內(nèi)部制度的規(guī)定，維護(hù)了公司和全體股東利益。
三、2024年監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃
2024年度，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職能。積極列席董事會(huì)、股東大會(huì)及相關(guān)會(huì)議，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策事項(xiàng)的合法性、合規(guī)性，依法對(duì)公司各項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展監(jiān)督，促進(jìn)公司合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展。
同時(shí)，新一屆監(jiān)事會(huì)全體成員將持續(xù)加強(qiáng)自身建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)的相關(guān)政策和規(guī)定的學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)、監(jiān)督能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為公司健康發(fā)展發(fā)揮積極作用，切實(shí)做到維護(hù)全體股東及公司的合法權(quán)益。
西寧特殊鋼股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2024年3月19日
0971-5299531
0971-5299790
0971-5299186
xntg0971@163.com
青公網(wǎng)安備63010502000023號(hào)