西寧特殊鋼股份有限公司

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

上市公司名稱：西寧特殊鋼股份有限公司

股票上市地點(diǎn)：上海證券交易所

股票簡(jiǎn)稱：*ST西鋼

股票代碼：600117

信息披露義務(wù)人1：西部礦業(yè)集團(tuán)有限公司

住所：青海省西寧市五四大街56號(hào)

通訊地址：青海省西寧市城西區(qū)五四大街56號(hào)

信息披露義務(wù)人2：青海西礦資產(chǎn)管理有限公司

住所：青海省西寧市城北區(qū)祁連路327號(hào)8樓812室

通訊地址：青海省西寧市城北區(qū)祁連路327號(hào)8樓812室

信息披露義務(wù)人3：西部礦業(yè)股份有限公司

住所：青海省西寧市五四大街52號(hào)

通訊地址：青海省西寧市五四大街52號(hào)

信息披露義務(wù)人4：西藏玉龍銅業(yè)股份有限公司

住所：西藏自治區(qū)昌都市卡若區(qū)達(dá)瓦北街2號(hào)/卡若區(qū)達(dá)瓦北街4號(hào)

通訊地址：西藏昌都市卡若區(qū)達(dá)瓦北街2號(hào)

信息披露義務(wù)人5：青海鴻豐偉業(yè)礦產(chǎn)投資有限公司

住所：青海省海西州格爾木市昆侖經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)團(tuán)結(jié)湖路6-501

通訊地址：青海省海西州格爾木市紅柳南巷西礦資產(chǎn)公司

權(quán)益變動(dòng)性質(zhì)：持股數(shù)量增加、持股比例增加

簽署日期：2023年12月4日

信息披露義務(wù)人聲明

本部分所述詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與本報(bào)告書(shū)“釋義”所述詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有相同含義。

一、信息披露義務(wù)人依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編寫。

二、信息披露義務(wù)人簽署本報(bào)告書(shū)已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其履行亦不違反信息披露義務(wù)人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突。

三、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，本報(bào)告書(shū)已全面披露信息披露義務(wù)人在西寧特鋼擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況。

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，除本報(bào)告書(shū)披露的信息外，信息披露義務(wù)人沒(méi)有通過(guò)任何其他方式增加或減少其在西寧特鋼中擁有權(quán)益的股份。

四、本次權(quán)益變動(dòng)系根據(jù)本報(bào)告書(shū)所載明的資料進(jìn)行。除信息披露義務(wù)人外，信息披露義務(wù)人沒(méi)有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報(bào)告書(shū)中列載的信息和對(duì)本報(bào)告書(shū)做出任何解釋或者說(shuō)明。

五、信息披露義務(wù)人承諾本報(bào)告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

目錄

信息披露義務(wù)人聲明... 1

目錄... 2

第一節(jié) 釋義... 3

第二節(jié) 信息披露義務(wù)人介紹... 4

第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)目的... 11

第四節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式... 12

第五節(jié) 前6個(gè)月買賣上市公司股份的情況... 15

第六節(jié) 其他重大事項(xiàng)... 16

第七節(jié) 備查文件... 22

附表：簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)... 23

第一節(jié) 釋義

在本報(bào)告書(shū)中，除非另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有如下特定含義：

注：本報(bào)告書(shū)中除特別說(shuō)明外所有數(shù)值保留兩位小數(shù)，若出現(xiàn)各分項(xiàng)數(shù)值之和與總數(shù)尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。

第二節(jié) 信息披露義務(wù)人介紹

一、信息披露義務(wù)人基本情況

（一）西礦集團(tuán)基本情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，西礦集團(tuán)的基本信息如下：

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，西礦集團(tuán)的董事及主要負(fù)責(zé)人相關(guān)情況如下：

（二）西礦資管基本情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，西礦資管的基本信息如下：

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，西礦資管的董事及主要負(fù)責(zé)人相關(guān)情況如下：

（三）西礦股份基本情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，西礦股份的基本信息如下：

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，西礦股份的董事及主要負(fù)責(zé)人相關(guān)情況如下：

（四）玉龍銅業(yè)基本情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，玉龍銅業(yè)的基本信息如下：

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，玉龍銅業(yè)的董事及主要負(fù)責(zé)人相關(guān)情況如下：

（五）鴻豐偉業(yè)基本情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，鴻豐偉業(yè)的基本信息如下：

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，鴻豐偉業(yè)的董事及主要負(fù)責(zé)人相關(guān)情況如下：

二、信息披露義務(wù)人在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份5%的情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署之日，西礦集團(tuán)持有境內(nèi)上市公司西礦股份（股票代碼：601168）31.00%股權(quán)。除此之外，信息披露義務(wù)人不存在在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份5%的情況。

三、信息披露義務(wù)人一致行動(dòng)關(guān)系的說(shuō)明

西礦集團(tuán)、西礦資管、西礦股份、玉龍銅業(yè)、鴻豐偉業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖：

西礦集團(tuán)直接持股西礦股份31.00%股權(quán)，系西礦股份的控股股東；西礦集團(tuán)直接持股子公司西礦資管100%股權(quán)；西礦集團(tuán)通過(guò)控股子公司西礦股份間接持有玉龍銅業(yè)58.00%股權(quán)；西礦股份通過(guò)持股100%的子公司格爾木西礦資源開(kāi)發(fā)有限公司間接持有鴻豐偉業(yè)80.00%股權(quán)。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，西礦集團(tuán)、西礦資管、西礦股份、玉龍銅業(yè)、鴻豐偉業(yè)構(gòu)成一致行動(dòng)人。

第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)目的

一、信息披露義務(wù)人權(quán)益變動(dòng)目的

《西寧特鋼重整計(jì)劃》、《礦冶科技重整計(jì)劃》及《西鋼集團(tuán)重整計(jì)劃》已獲西寧中院裁定批準(zhǔn)。本次權(quán)益變動(dòng)系因執(zhí)行上述重整計(jì)劃導(dǎo)致的信息披露義務(wù)人持股數(shù)量增加、持股比例增加。按照西寧中院裁定確認(rèn)的債權(quán)情況，信息披露義務(wù)人根據(jù)其所持債權(quán)分別受領(lǐng)對(duì)應(yīng)償債資源后，信息披露義務(wù)人將合計(jì)持有西寧特鋼393,570,797股股份，占西寧特鋼總股本的12.09%。信息披露義務(wù)人承諾：在西寧特鋼重整計(jì)劃執(zhí)行完畢之日起5年內(nèi)，承諾人及/或承諾人控制的企業(yè)將不會(huì)謀求西寧特鋼的第一大股東或控股股東、實(shí)際控制人地位，也不以與西寧特鋼其他股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人之間簽署一致行動(dòng)協(xié)議或達(dá)成類似協(xié)議、安排等其他任何方式謀求西寧特鋼第一大股東或控股股東、實(shí)際控制人地位，且不會(huì)協(xié)助或促使任何其他方通過(guò)任何方式謀求西寧特鋼的控股股東及實(shí)際控制人地位。若出現(xiàn)轉(zhuǎn)讓情形的，承諾人及/或承諾人控制的企業(yè)將在相關(guān)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中要求受讓方及/或其控制的企業(yè)繼續(xù)履行上述承諾。

二、本次權(quán)益變動(dòng)后十二個(gè)月內(nèi)信息披露義務(wù)人增持上市公司股份的計(jì)劃

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，除本次權(quán)益變動(dòng)外以及除按照《西寧特鋼重整計(jì)劃》、《西鋼集團(tuán)重整計(jì)劃》及《礦冶科技重整計(jì)劃》后續(xù)信息披露義務(wù)人可能發(fā)生的權(quán)益變動(dòng)外，信息披露義務(wù)人在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)無(wú)進(jìn)一步增持其持有的西寧特鋼股份的計(jì)劃。若后續(xù)發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照法律規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)。

第四節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式

一、信息披露義務(wù)人本次權(quán)益變動(dòng)的情況

本次權(quán)益變動(dòng)前后，信息披露義務(wù)人持有的西寧特鋼股份變動(dòng)情況如下：

二、本次權(quán)益變動(dòng)方式

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達(dá)的（2023）青01破3號(hào)之二《民事裁定書(shū)》，裁定批準(zhǔn)《西寧特鋼重整計(jì)劃》，并終止西寧特鋼重整程序。同日，西鋼集團(tuán)收到西寧中院送達(dá)的文書(shū)，裁定批準(zhǔn)《西鋼集團(tuán)重整計(jì)劃》，并終止西鋼集團(tuán)重整程序；礦冶科技收到西寧中院送達(dá)的文書(shū)，裁定批準(zhǔn)《礦冶科技重整計(jì)劃》，并終止礦冶科技重整程序。鑒于《西寧特鋼重整計(jì)劃》、《礦冶科技重整計(jì)劃》及《西鋼集團(tuán)重整計(jì)劃》已獲西寧中院裁定批準(zhǔn)，因執(zhí)行法院裁定，信息披露義務(wù)人作為西寧特鋼、礦冶科技及西鋼集團(tuán)的債權(quán)人，根據(jù)其所持債權(quán)分別受領(lǐng)對(duì)應(yīng)償債資源，本次權(quán)益變動(dòng)完成后，信息披露義務(wù)人將合計(jì)持有西寧特鋼393,570,797股股份，占西寧特鋼總股本的12.09%。

三、本次權(quán)益變動(dòng)已經(jīng)履行及尚需履行的相關(guān)法律程序

（一）已經(jīng)履行的程序

2023年6月20日，西寧特鋼收到西寧中院送達(dá)的（2023）青01破申8號(hào)《民事裁定書(shū)》及（2023）青01破3號(hào)《決定書(shū)》，裁定受理債權(quán)人對(duì)上市公司的重整申請(qǐng)，并指定西寧特鋼清算組擔(dān)任西寧特鋼管理人。同日，西鋼集團(tuán)收到西寧中院送達(dá)的文書(shū)，西寧中院裁定受理西鋼集團(tuán)破產(chǎn)重整案，并指定西鋼集團(tuán)清算組擔(dān)任西鋼集團(tuán)管理人；礦冶科技收到西寧中院送達(dá)的文書(shū)，西寧中院裁定受理礦冶科技破產(chǎn)重整案，并指定礦冶科技清算組擔(dān)任礦冶科技管理人。

2023年11月1日，西鋼集團(tuán)重整案第二次債權(quán)人會(huì)議及出資人組會(huì)議召開(kāi)，分別表決通過(guò)了《西寧特殊鋼集團(tuán)有限責(zé)任公司重整計(jì)劃（草案）》及《西寧特殊鋼集團(tuán)有限責(zé)任公司重整計(jì)劃（草案）之出資人權(quán)益調(diào)整方案》。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第八十六條的規(guī)定，西鋼集團(tuán)及西鋼集團(tuán)管理人向西寧中院提交了裁定批準(zhǔn)《西鋼集團(tuán)重整計(jì)劃》的申請(qǐng)。

2023年11月1日，西寧特鋼重整案出資人組會(huì)議表決通過(guò)了《西寧特殊鋼股份有限公司重整計(jì)劃（草案）之出資人權(quán)益調(diào)整方案》；11月2日，西寧特鋼重整案第二次債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)了《西寧特殊鋼股份有限公司重整計(jì)劃（草案）》。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第八十六條的規(guī)定，西寧特鋼及西寧特鋼管理人向西寧中院提交了裁定批準(zhǔn)《西寧特鋼重整計(jì)劃》的申請(qǐng)。

2023年11月2日，礦冶科技第二次債權(quán)人會(huì)議及出資人組會(huì)議召開(kāi)，分別表決通過(guò)了《青海西鋼礦冶科技有限公司重整計(jì)劃（草案）》及《青海西鋼礦冶科技有限公司重整計(jì)劃（草案）之出資人權(quán)益調(diào)整方案》。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第八十六條的規(guī)定，礦冶科技及礦冶科技管理人向西寧中院提交了裁定批準(zhǔn)《礦冶科技重整計(jì)劃》的申請(qǐng)。

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達(dá)的（2023）青01破3號(hào)之二《民事裁定書(shū)》，裁定批準(zhǔn)《西寧特鋼重整計(jì)劃》，并終止西寧特鋼重整程序。同日，西鋼集團(tuán)收到西寧中院送達(dá)的文書(shū)，裁定批準(zhǔn)《西鋼集團(tuán)重整計(jì)劃》，并終止西鋼集團(tuán)重整程序；礦冶科技收到西寧中院送達(dá)的文書(shū)，裁定批準(zhǔn)《礦冶科技重整計(jì)劃》，并終止礦冶科技重整程序。

（二）尚待履行的程序

其他可能應(yīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求所涉及的審批事項(xiàng)。

四、所持股份權(quán)益受限情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，本次權(quán)益變動(dòng)所涉及的西寧特鋼股份不存在股份限售、質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利限制的情形。

第五節(jié) 前6個(gè)月買賣上市公司股份的情況

除本報(bào)告書(shū)所披露的信息外，信息披露義務(wù)人在本次權(quán)益變動(dòng)前6個(gè)月內(nèi)不存在通過(guò)證券交易所的證券交易買賣西寧特鋼股票的行為。

第六節(jié) 其他重大事項(xiàng)

截至本報(bào)告書(shū)簽署之日，除本報(bào)告書(shū)已披露的事項(xiàng)外，信息披露義務(wù)人不存在為避免對(duì)本報(bào)告書(shū)內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露的其他信息，亦不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

信息披露義務(wù)人及其法定代表人聲明：

本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

信息披露義務(wù)人：西部礦業(yè)集團(tuán)有限公司

法定代表人：__________

年   月   日

信息披露義務(wù)人及其法定代表人聲明：

本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

信息披露義務(wù)人：青海西礦資產(chǎn)管理有限公司

法定代表人：__________

年   月   日

信息披露義務(wù)人及其法定代表人聲明：

本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

信息披露義務(wù)人：西部礦業(yè)股份有限公司

法定代表人：__________

年   月   日

信息披露義務(wù)人及其法定代表人聲明：

本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

信息披露義務(wù)人：西藏玉龍銅業(yè)股份有限公司

法定代表人：__________

年   月   日

信息披露義務(wù)人及其法定代表人聲明：

本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

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第七節(jié) 備查文件

一、備查文件

1、信息披露義務(wù)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2、信息披露義務(wù)人董事及其主要負(fù)責(zé)人的名單及其身份證明文件；

3、信息披露義務(wù)人簽署的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

二、備查文件備置地點(diǎn)

本報(bào)告書(shū)和上述備查文件置于上海證券交易所和上市公司住所，供投資者查閱。

附表：簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

（此頁(yè)無(wú)正文，為《西寧特殊鋼股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》之簽字蓋章頁(yè)）

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