西寧特殊鋼股份有限公司

簡式權益變動報告書

上市公司名稱：西寧特殊鋼股份有限公司

股票上市地點：上海證券交易所

股票簡稱：*ST西鋼

股票代碼：600117

信息披露義務人：青海機電國有控股有限公司

住所：青海省西寧市七一路318號

通訊地址：青海省西寧市七一路318號

權益變動性質(zhì)：持股數(shù)量不變，持股比例被動稀釋

簽署日期：2023年11月10日

信息披露義務人聲明

本部分所述詞語或簡稱與本報告書“釋義”所述詞語或簡稱具有相同含義。

一、信息披露義務人依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第15號——權益變動報告書》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編寫。

二、信息披露義務人簽署本報告書已獲得必要的授權和批準，其履行亦不違反信息披露義務人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突。

三、依據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，本報告書已全面披露信息披露義務人在西寧特鋼擁有權益的股份變動情況。

截至本報告書簽署日，除本報告書披露的信息外，信息披露義務人沒有通過任何其他方式增加或減少其在西寧特鋼中擁有權益的股份。

四、本次權益變動系根據(jù)本報告書所載明的資料進行。除信息披露義務人外，信息披露義務人沒有委托或者授權任何其他人提供未在本報告書中列載的信息和對本報告書做出任何解釋或者說明。

五、信息披露義務人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

目錄

信息披露義務人聲明................................................................................................... 1

目錄............................................................................................................................... 2

第一節(jié) 釋義................................................................................................................. 3

第二節(jié) 信息披露義務人介紹..................................................................................... 4

第三節(jié) 權益變動目的................................................................................................. 6

第四節(jié) 權益變動方式................................................................................................. 7

第五節(jié) 前6個月買賣上市公司股份的情況............................................................. 9

第六節(jié) 其他重大事項............................................................................................... 10

第七節(jié) 備查文件....................................................................................................... 12

附表：簡式權益變動報告書..................................................................................... 13

第一節(jié) 釋義

在本報告書中，除非另有說明，下列詞語具有如下特定含義：

注：本報告書中除特別說明外所有數(shù)值保留兩位小數(shù)，若出現(xiàn)各分項數(shù)值之和與總數(shù)尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。

第二節(jié) 信息披露義務人介紹

一、信息披露義務人基本情況

截至本報告書簽署日，信息披露義務人的基本信息如下：

截至本報告書簽署日，信息披露義務人的董事及主要負責人相關情況如下：

注：上述人員情況為實際情況，尚未辦理工商登記變更

二、信息披露義務人在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況

截至本報告書簽署之日，信息披露義務人不存在在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況。

第三節(jié) 權益變動目的

一、信息披露義務人權益變動目的

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破3號之二《民事裁定書》，裁定批準西寧特鋼《重整計劃》，并終止西寧特鋼重整程序。根據(jù)《重整計劃》，西寧特鋼按每10股轉(zhuǎn)增21.1459股的比例實施資本公積金轉(zhuǎn)增股票，轉(zhuǎn)增后西寧特鋼總股本將增至3,255,114,857股。轉(zhuǎn)增股票不向股東分配，全部用于引進重整投資人以及清償負債?！吨卣媱潯穲?zhí)行完畢后，信息披露義務人將繼續(xù)持有西寧特鋼100,000,000股股份，占西寧特鋼總股本的3.07%。

在本次權益變動中，信息披露義務人作為原出資人持股數(shù)量不變，持股比例被動稀釋。信息披露義務人承諾：在西寧特鋼《重整計劃》執(zhí)行完畢之日起5年內(nèi)，承諾人及/或承諾人控制的企業(yè)將不會謀求西寧特鋼的第一大股東或控股股東、實際控制人地位，也不以與西寧特鋼其他股東及其關聯(lián)方、一致行動人之間簽署一致行動協(xié)議或達成類似協(xié)議、安排等其他任何方式謀求西寧特鋼第一大股東或控股股東、實際控制人地位，且不會協(xié)助或促使任何其他方通過任何方式謀求西寧特鋼的控股股東及實際控制人地位。若出現(xiàn)轉(zhuǎn)讓情形的，承諾人及/或承諾人控制的企業(yè)將在相關轉(zhuǎn)讓協(xié)議中要求受讓方及/或其控制的企業(yè)繼續(xù)履行上述承諾。如根據(jù)相關規(guī)定，受讓方及/或其控制的企業(yè)需要披露權益變動報告的，則應將前述承諾在權益變動報告中予以公開披露。

二、本次權益變動后十二個月內(nèi)信息披露義務人增持或處置上市公司股份的計劃

截至本報告書簽署日，除本次權益變動外以及除按照《重整計劃》后續(xù)信息披露義務人可能發(fā)生的權益變動外，信息披露義務人在未來12個月內(nèi)無增持或減持其持有的西寧特鋼股份的計劃。若后續(xù)發(fā)生相關權益變動事項，信息披露義務人將嚴格按照法律規(guī)定履行信息披露及其他相關義務。

第四節(jié) 權益變動方式

一、信息披露義務人本次權益變動的情況

本次權益變動前后，信息披露義務人持有的西寧特鋼股份變動情況如下：

二、本次權益變動方式

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破3號之二《民事裁定書》，裁定批準西寧特鋼《重整計劃》，并終止西寧特鋼重整程序。

根據(jù)《重整計劃》，西寧特鋼按每10股轉(zhuǎn)增21.1459股的比例實施資本公積金轉(zhuǎn)增股票，轉(zhuǎn)增后西寧特鋼總股本將增至3,255,114,857股。轉(zhuǎn)增股票不向股東分配，全部用于引進重整投資人以及清償負債。在本次權益變動中，信息披露義務人作為原出資人持股數(shù)量不變，持股比例被動稀釋。

三、本次權益變動已經(jīng)履行及尚需履行的相關法律程序

（一）已經(jīng)履行的程序

2023年6月20日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破申8號《民事裁定書》及（2023）青01破3號《決定書》，裁定受理債權人對上市公司的重整申請，并指定西寧特鋼清算組擔任西寧特鋼管理人。

2023年11月1日，西寧特鋼重整案出資人組會議表決通過了《西寧特殊鋼股份有限公司重整計劃（草案）之出資人權益調(diào)整方案》；11月2日，西寧特鋼重整案第二次債權人會議表決通過了《西寧特殊鋼股份有限公司重整計劃（草案）》。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八十六條的規(guī)定，西寧特鋼及西寧特鋼管理人向西寧中院提交了裁定批準《重整計劃》的申請。

2023年11月6日，西寧特鋼收到西寧中院送達的（2023）青01破3號之二《民事裁定書》，裁定批準西寧特鋼《重整計劃》，并終止西寧特鋼重整程序。

（二）尚待履行的程序

其他可能應相關監(jiān)管機構要求所涉及的審批事項。

四、所持股份權益受限情況

截至本報告書簽署日，信息披露義務人持有的西寧特鋼100,000,000股股份均已質(zhì)押。除此之外，本次權益變動所涉及的西寧特鋼股份不存在任何其他權利限制。

第五節(jié) 前6個月買賣上市公司股份的情況

除本報告書所披露的信息外，信息披露義務人在本次權益變動前6個月內(nèi)不存在買賣西寧特鋼股票的行為。

第六節(jié) 其他重大事項

截至本報告書簽署之日，除本報告書已披露的事項外，信息披露義務人不存在為避免對本報告書內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露的其他信息，亦不存在中國證監(jiān)會或者證券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

信息披露義務人及其法定代表人聲明：

本人（以及本人所代表的機構）承諾本報告不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

信息披露義務人：青海機電國有控股有限公司

法定代表人：__________

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第七節(jié) 備查文件

一、備查文件

1、信息披露義務人的營業(yè)執(zhí)照復印件；

2、信息披露義務人董事及其主要負責人的名單及其身份證明文件；

3、信息披露義務人簽署的簡式權益變動報告書。

二、備查文件備置地點

本報告書和上述備查文件置于上海證券交易所和上市公司住所，供投資者查閱。

附表：簡式權益變動報告書

（此頁無正文，為《西寧特殊鋼股份有限公司簡式權益變動報告書》之簽字蓋章頁）

信息披露義務人：青海機電國有控股有限公司

法定代表人：__________

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